Spezialist WP-Compliance (m/w/d) - Abteilung Compliance

Sparkasse Ulm

Anzeige online seit Position Vertragsart
25.11.2022 Position mit Berufserfahrung Vollzeit

Wir sind der bedeutende Finanzdienstleister in der Stadt Ulm und im Alb-Donau-Kreis. Mit einem Geschäftsvolumen von rund 7,1 Mrd. EUR, 12 BeratungsCentern, 30 Geschäftsstellen und 945 Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern zählen wir zu den großen Sparkassen in Baden-Württemberg.

 

Wir suchen zum nächstmöglichen Termin einen

 

Spezialisten WP-Compliance (m/w/d)

 

für unsere Abteilung Compliance.

 

Ihre Aufgaben

  • stv. Compliance-Beauftragter nach WpHG
  • vollumfängliche Unterstützung des Compliance-Beauftragten in der Wahrnehmung der gesamten Aufgaben im Rahmen der geforderten Compliance-Organisation für WP-Dienstleistungen und WP-Nebendienstleistungen
  • Überwachung der organisatorischen Vorkehrungen zur Anlageberatung entsprechend den Verhaltensregeln aus WpHG
  • Mitwirkung bei der Weiterbildung, Information und Sensibilisierung der Mitarbeiter in allen Belangen von WpHG-Compliance
  • Sicherstellung der Aktualität und MiFID-Konformität von Dokumenten und verwendeten Unterlagen
  • Umsetzung und Aktualisierung von u.a. Interessenkonflikt Policy, Mitarbeiterleitsätze, Best Execution, Kundeninformations- und Wertpapiergeschäftsbroschüre
  • Prüfung von Prospekten, Werbeanschreiben und Flyern betreffend Finanzinstrumente auf MiFID-Konformität
  • Kontroll- und Überwachungshandlungen gemäß Überwachungsplan
  • Mitwirkung bei kontinuierlichen Prozessverbesserungen
  • Unterstützung bei internen und externen Prüfungen

 

Sie bieten

  • abgeschlossene bankfachliche Ausbildung, idealerweise Weiterbildung zum/zur Bankbetriebswirt/-in oder vergleichbare Qualifikation
  • Erfahrungen im Wertpapiergeschäft oder/und mit Compliance-Tätigkeiten
  • Kompetenz im Umgang mit digitalen Medien
  • Teamfähigkeit und eigenverantwortliches Arbeiten zählen zu Ihren Stärken
  • Sie sind flexibel und stehen neuen Aufgaben offen gegenüber

 

Das bieten wir Ihnen

  • eine verantwortungsvolle, interessante und abwechslungsreiche Tätigkeit in einem agilen Umfeld
  • gezielte Entwicklungsmaßnahmen sowie Fortbildungen
  • eine unbefristete Beschäftigung nach den Bestimmungen des Tarifvertrages für den öffentlichen Dienst (TVöD-S)
  • 32 Tage Urlaub sowie dienstfrei am 24.12. und 31.12.
  • darüber hinaus freiwillige Leistungen, insbesondere: Variable Arbeitszeit, Jobticket, JobRad, 15 % Arbeitgeberzuschuss zur Betrieblichen Altersvorsorge, Betriebliches Gesundheitsmanagement mit vielseitigen Angeboten, Vereinbarkeit von Beruf und Familie, Betriebsrestaurant
     

 

Sind Sie an dieser Aufgabe interessiert?
Dann bewerben Sie sich bitte online mit Angaben über Ihren möglichen Eintrittstermin und Ihrer Gehaltsvorstellung über unsere Homepage www.spkulm.de.

Ihre Fragen beantwortet Ihnen gerne unsere Personalberater, Herr Alexander August, unter Tel. 0731/101-1396.

www.spkulm.de

Standort

Hans-und-Sophie-Scholl-Platz 2
89073 Ulm
Baden-Württemberg

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Margit Pachner